中鋼期貨在此鄭重提醒，期貨投資者應(yīng)當(dāng)了解中國期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心和期貨交易所有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的相關(guān)規(guī)定，包括但不限于實(shí)際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和申報(bào)流程，及時(shí)通過開戶期貨公司履行實(shí)際控制關(guān)系賬戶的申報(bào)義務(wù)，共同維護(hù)期貨市場(chǎng)的運(yùn)行秩序。
對(duì)于具有實(shí)際控制關(guān)系但不如實(shí)報(bào)備相關(guān)信息、不如實(shí)回復(fù)交易所詢問、隱瞞事實(shí)真相、故意回避等不協(xié)助報(bào)備和不協(xié)助調(diào)查工作的客戶，期貨交易所可以采取談話提醒、書面警示、限制開倉等措施。情節(jié)嚴(yán)重的，交易所將依據(jù)《違規(guī)處理辦法》進(jìn)行處理。
一、什么是實(shí)際控制
實(shí)際控制是指行為人（包括個(gè)人、單位）對(duì)他人（包括個(gè)人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對(duì)他人交易決策擁有決定權(quán)的行為或事實(shí)。
二、實(shí)際控制關(guān)系具體情形
（一）行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東；
（二）行為人作為他人的開戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；
（三）行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等一致的；
（四）行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；
（五）行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對(duì)他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
（六）行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ似谪涃~戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
（七）行為人對(duì)兩個(gè)或者多個(gè)他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
（八）中國證監(jiān)會(huì)或期貨交易所認(rèn)定的其他情形。
三、實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報(bào)要求
（一）符合實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的客戶應(yīng)當(dāng)在簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同后10個(gè)交易日內(nèi)通過我公司完成實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備。
（二）經(jīng)期貨交易所詢問，客戶承認(rèn)具有實(shí)際控制關(guān)系的，客戶應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的報(bào)備流程進(jìn)行報(bào)備；客戶否認(rèn)具有實(shí)際控制關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)簽署《合規(guī)聲明及承諾書》（見附件）,由期貨交易所對(duì)書面說明材料進(jìn)行審核。
（三）對(duì)于具有實(shí)際控制關(guān)系但不如實(shí)報(bào)備相關(guān)信息、不如實(shí)回復(fù)交易所詢問、隱瞞事實(shí)真相、故意回避等不協(xié)助報(bào)備和不協(xié)助調(diào)查工作的客戶，期貨交易所可以采取談話提醒、書面警示、限制開倉等措施。情節(jié)嚴(yán)重的，交易所將依據(jù)《違規(guī)處理辦法》進(jìn)行處理。
說明：上述規(guī)定如與監(jiān)管部門和期貨交易所的規(guī)定存在不符之處，以監(jiān)管部門和期貨交易所的規(guī)定為準(zhǔn)。