單位客戶:
(一)相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備期貨交易基礎(chǔ)知識(shí),了解能源中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,通過(guò)相關(guān)測(cè)試;
(二)具有累計(jì)不少于10個(gè)交易日、10筆以上的境內(nèi)期貨仿真交易成交記錄,或者近三年內(nèi)具有10筆以上的境內(nèi)期貨交易成交記錄;或者近三年內(nèi)具有10筆以上的在與中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家(地區(qū))期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管的境外期貨交易場(chǎng)所的期貨交易成交記錄;
(三)申請(qǐng)交易編碼前5個(gè)工作日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣100萬(wàn)元或者等值外幣;
(四)具有健全的期貨交易管理制度,包括期貨交易決策制度,期貨交易下單、資金劃撥、實(shí)物交割等業(yè)務(wù)管理制度,期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制制度;
(五)具有健全的信息通報(bào)制度,包括向開(kāi)戶機(jī)構(gòu)提供和及時(shí)更新負(fù)責(zé)期貨交易的部門主管人員及相關(guān)業(yè)務(wù)人員信息的機(jī)制;
(六)不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄或者被有權(quán)監(jiān)管機(jī)關(guān)宣布為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的情形;
(七)不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和能源中心業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形。
除中國(guó)法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外,開(kāi)戶機(jī)構(gòu)為特殊單位客戶申請(qǐng)交易編碼,可以不適用本條前三項(xiàng)規(guī)定。
個(gè)人客戶:
(一)具備完全民事行為能力;
(二)具備期貨交易基礎(chǔ)知識(shí),了解能源中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,通過(guò)相關(guān)測(cè)試;
(三)具有累計(jì)不少于10個(gè)交易日,10筆以上的境內(nèi)期貨仿真交易成交記錄;或者已在境內(nèi)期貨交易場(chǎng)所、與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家(地區(qū))期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管的境外期貨交易場(chǎng)所開(kāi)戶的,近三年內(nèi)具有10筆以上的境內(nèi)或者境外期貨交易成交記錄;
(四)申請(qǐng)交易編碼前5個(gè)工作日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣50萬(wàn)元或者等值外幣;
(五)不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄或者被有權(quán)監(jiān)管機(jī)關(guān)宣布為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的情形;
(六)不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和能源中心業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形。